新华财经北京6月19日电 香港证券及期货事务监察委员会(证监会)19日发表《2018-19年报》(以下简称"报告"),报告总结过去一年(2018年4月1日至2019年3月31日)的工作成果及提供有关的主要数据。期内证监会审阅了394宗上市申请,直接介入19宗首次公开招股申请及27宗上市后个案。
报告期内的主要数据包括:
1、持牌机构及人士和注册机构的数目增至4.67万家,其中持牌机构的数目上升至2960家;
2、认可了136项集体投资计划及130项公开发售的非上市结构性产品;审阅了394宗上市申请,及监督373宗与收购有关的交易和申请;
3、运用本会在《证券及期货(在证券市场上市)规则》下的监管权力,直接介入了19宗首次公开招股申请及27宗上市后个案;
4、对中介机构进行了304次现场视察,从中发现了1236宗违反证监会规例的个案;
5、对市场进行监察活动,继而向中介机构作出9074项索取交易及帐户纪录的要求;就首次公开招股保荐人的缺失对七家公司和三名人士作出纪律处分,并处以罚款合共8.677亿港元。
年报同时载列了证监会为应对新出现的挑战而需优先处理的工作,有关挑战包括金融服务业的结构性转变及跨境资金流增加所引致的风险。
证监会行政总裁欧达礼先生(Mr Ashley Alder)表示:“ 证监会近年来大幅重整组织架构及推行全方位的措施,以便更有效地利用其监管工具,应对可能会损害投资者和破坏市场廉洁稳健的威胁。本会新采纳的' 前置式 ’监管方针现时已起了显著成效,对业界的行为产生了重大的影响,因而让投资者得到更佳保障。 ”
证监会已加强运用其监管权力,在上市申请及上市公司可能存在有关披露、操守或公众利益的严重问题时,及早介入。证监会亦在年内更新其发牌及监督程序,聚焦于金融中介人的主要风险。
编辑:董婷婷
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