新华财经北京12月4日电（记者闫鹏、刘玉龙）4日，中国证券业协会发布并实施《证券公司保荐业务规则》，针对保荐业务重点和薄弱环节补短板、建制度，有助于完善保荐机构履行勤勉义务的示范标准，进一步压实“看门人”责任。
《保荐业务规则》共有六章五十一条，主要内容体现这几个方面。一是调整保荐代表人管理模式，强化保荐机构对保荐代表人的管理责任，将保荐代表人准入资格考试改为非准入型的水平评价测试，将事前执业资格管理改为事后执业登记管理；加强保荐代表人执业行为自律管理，建立保荐代表人执业行为持续动态跟踪公示机制。二是建立保荐执业规范，细化保荐项目承揽、立项、辅导、尽职调查、推荐、持续督导等关键流程的工作要求，压实保荐责任。三是健全保荐机构责任体系，强化保荐机构内部问责机制，完善勤勉尽责的示范标准，加强证券中介机构保荐协作，推动各方主体归位尽责，形成市场合力。四是通过完善保荐机构执业质量评价、保荐代表人名单分类管理、公示和推广以及即时响应等多种自律管理机制，构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制。
据介绍，《保荐业务规则》通过完善保荐机构执业质量评价、保荐代表人名单分类机制、公示和推广以及即时响应等多种自律管理机制，发挥自律管理的协同作用，构建区别于行政监管，差异化、市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制。
中证协相关负责人表示，《保荐业务规则》通过建立保荐执业规范，提升保荐业务内控要求，细化保荐机构尽职调查责任标准，加强证券中介机构协作，促进各方主体归位尽责，形成市场合力。通过强化保荐机构对保荐代表人的管理职责，进一步督促保荐机构及其保荐代表人勤勉尽责，提升专业水平和执业质量。
与此同时，中证协建立了保荐代表人名单分类机制，通过分类公示保荐代表人的执业情况、专业能力水平评价情况、诚信信息、处罚处分措施情况等，对保荐代表人实施动态分类管理。
编辑：胡辰
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